투자자문업 양도양수 · 금융회사 M&A
투자자문업 양도양수는 유사투자자문업 신고 사업의 인수와 다릅니다. 등록된 금융투자업자의 업무단위와 실제 계약 구조를 확인하고 법무·회계 제휴 전문가와 필요한 인허가를 연결합니다.
2026년 10월 기준 · 거래 방식과 실제 승계 사유에 따라 적용 절차를 확인합니다.
승계 방식 · 관할 · 법정 기한
| 구분 | 해당 업종 기준 |
|---|---|
| 유형 | ③ |
| 근거 조문 | 자본시장과 금융투자업에 관한 법률·금융회사의 지배구조에 관한 법률 |
| 신고·허가 기관 | 금융위원회·금융감독원 등 해당 창구 |
| 신고·허가 시점 | 거래별 인가·승인·등록·보고 적용 사전 검토 |
| 수리·통지 기간 | 금융업 업무단위·거래 방식별 검토 |
이 업종에서 확인할 내용
| 확인 항목 | 계약 전 점검 |
|---|---|
| 등록 범위 | 투자자문업·투자일임업의 등록 단위와 대상 투자자·상품 범위를 확인합니다. 유사투자자문업 신고증을 금융투자업 등록증처럼 취급하지 않습니다. |
| 거래 방식 | 등록 법인의 주식 인수, 영업 양도, 합병·분할을 나눕니다. 거래 방식에 따른 인가·승인·보고·등록 변경 적용은 개별 예외와 함께 검토합니다. |
| 주주·인력·내부통제 | 대주주·임원 적격성과 전문인력, 자본·내부통제·전산 체계를 실사 항목으로 정리합니다. 구체적 기준은 업무단위별로 확인합니다. |
| 고객 계약·자료 | 자문·일임 계약과 고객 정보의 이전 절차, 수수료 정산·민원·분쟁 이력을 구분합니다. 법률·회계·세무 판단과 전문 실사는 제휴 전문가 연계로 수행합니다. |
계약서에서 빠뜨리지 않을 조항
| 조항의 대상 | 작성 방향 |
|---|---|
| 등록 범위 관련 조항 | 투자자문업 양도양수 · 금융회사 M&A 거래에서는 등록 범위에 관한 합의 범위를 적고 자료의 명의와 인수 기준일을 부속 명세에 특정합니다. |
| 거래 방식 관련 조항 | 투자자문업 양도양수 · 금융회사 M&A 거래에서는 거래 방식에 관한 합의 범위를 적고 이 항목이 충족되지 않을 때의 보완 주체와 종결 조건을 합의합니다. |
| 주주·인력·내부통제 관련 조항 | 투자자문업 양도양수 · 금융회사 M&A 거래에서는 주주·인력·내부통제에 관한 합의 범위를 적고 권리 이전에 필요한 동의·기관 확인과 잔금 일정을 연결합니다. |
| 고객 계약·자료 관련 조항 | 투자자문업 양도양수 · 금융회사 M&A 거래에서는 고객 계약·자료에 관한 합의 범위를 적고 인계가 끝났는지 확인할 증빙과 정산 책임을 계약에 구분합니다. |
투자자문업 양도양수 · 금융회사 M&A 준비부터 접수까지
등록 범위의 거래 범위 확정
투자자문업 양도양수 · 금융회사 M&A의 등록 범위 관련 원자료를 받아 실제 이전 대상과 명의를 비교합니다.
거래 방식 선행 준비
거래 방식에 관한 투자자문업 양도양수 · 금융회사 M&A 인수 조건을 확정하고 보완 완료 증빙을 준비합니다.
주주·인력·내부통제 인계·종결 조정
투자자문업 양도양수 · 금융회사 M&A의 주주·인력·내부통제 관련 동의·정산과 잔금·실제 효력 발생 순서를 맞춥니다.
고객 계약·자료 접수·후속 확인
고객 계약·자료과 연동되는 투자자문업 양도양수 · 금융회사 M&A 신고·신청을 처리하고 발급 조건과 남은 변경 의무를 확인합니다.
투자자문업 양도양수 · 금융회사 M&A 준비자료
- 등록 범위 확인 증빙: 투자자문업·투자일임업의 등록 단위와 대상 투자자·상품 범위를 확인합니다. 유사투자자문업 신고증을 금융투자업 등록증처럼 취급하지 않습니다.
- 거래 방식 확인 증빙: 등록 법인의 주식 인수, 영업 양도, 합병·분할을 나눕니다. 거래 방식에 따른 인가·승인·보고·등록 변경 적용은 개별 예외와 함께 검토합니다.
- 주주·인력·내부통제 확인 증빙: 대주주·임원 적격성과 전문인력, 자본·내부통제·전산 체계를 실사 항목으로 정리합니다. 구체적 기준은 업무단위별로 확인합니다.
- 고객 계약·자료 확인 증빙: 자문·일임 계약과 고객 정보의 이전 절차, 수수료 정산·민원·분쟁 이력을 구분합니다. 법률·회계·세무 판단과 전문 실사는 제휴 전문가 연계로 수행합니다.
보완을 부르는 상황과 해결 순서
등록 범위 증빙 누락
투자자문업 양도양수 · 금융회사 M&A의 등록 범위 자료가 계약 설명과 다르면 원본의 명의·대상·기준일을 다시 대조합니다. 누락된 등록 범위 증빙을 투자자문업 양도양수 · 금융회사 M&A 계약 첨부자료와 관할 제출 목록에 각각 반영합니다.
거래 방식 증빙 누락
투자자문업 양도양수 · 금융회사 M&A의 거래 방식 자료가 계약 설명과 다르면 원본의 명의·대상·기준일을 다시 대조합니다. 누락된 거래 방식 증빙을 투자자문업 양도양수 · 금융회사 M&A 계약 첨부자료와 관할 제출 목록에 각각 반영합니다.
주주·인력·내부통제 증빙 누락
투자자문업 양도양수 · 금융회사 M&A의 주주·인력·내부통제 자료가 계약 설명과 다르면 원본의 명의·대상·기준일을 다시 대조합니다. 누락된 주주·인력·내부통제 증빙을 투자자문업 양도양수 · 금융회사 M&A 계약 첨부자료와 관할 제출 목록에 각각 반영합니다.
예상 일정과 비용
| 단계 | 일정·실비 구분 |
|---|---|
| 계약~접수 준비 | 투자자문업 양도양수 · 금융회사 M&A의 등록 범위 확인 → 거래 방식 보완 → 계약·인계 증빙 확정 |
| 신고·허가 시점 | 거래별 인가·승인·등록·보고 적용 사전 검토 |
| 수리 여부 통지 | 금융업 업무단위·거래 방식별 검토 |
| 기관 수수료 | 관할 기관 수수료 별도 |
| 대행·협업 비용 | 투자자문업 양도양수 · 금융회사 M&A의 계약 작성 범위와 주주·인력·내부통제·고객 계약·자료 검토량에 따라 서면 안내 |
자주 묻는 질문
유사투자자문업과 같은 승계 절차인가요?
아닙니다. 금융투자업 등록과 유사투자자문업 신고는 성격과 요건이 다릅니다. 실제 서비스·등록 단위를 기준으로 절차를 구분합니다.
지분만 사면 당국 절차가 없나요?
거래 구조와 지배구조 변경에 따라 적용 절차를 검토해야 합니다. 인가·승인·보고·변경등록의 필요 여부를 사전 확인하고 종결 조건과 연결합니다.
이 업무도 행정사가 혼자 다 수행하나요?
행정사는 위임된 행정절차와 서류 준비를 법령상 범위에서 지원합니다. 금융규제 법률자문과 법무·회계·세무 실사는 해당 제휴 전문가 협업으로 진행합니다.
등록 범위는 언제 확인하나요?
투자자문업 양도양수 · 금융회사 M&A 계약을 확정하기 전에 등록 범위 원자료를 확보합니다. 투자자문업 양도양수 · 금융회사 M&A 자료 확인 결과를 종결 조건과 해당 행정 절차에 반영합니다.
고객 계약·자료 문제도 상담할 수 있나요?
투자자문업 양도양수 · 금융회사 M&A의 고객 계약·자료 상황과 관련 문서를 알려주시면 행정사가 담당할 서류·접수 범위를 구분합니다. 자격사 고유 업무는 해당 전문가와 협업합니다.
계약 문서와 전문가 협업
양도양수 계약서처럼 권리·의무에 관한 서류의 작성과 인허가 승계 신고는 「행정사법」에 따라 행정사가 수행합니다. 분쟁·소송은 변호사, 세금은 세무사, 등기는 법무사와 협업합니다.
운영사 행정사합동사무소 정의는 건설업 양도양수·M&A 플랫폼 전국건설정보(koreamna.co.kr)를 함께 운영합니다.
다른 업종 비교
투자자문업 양도양수 · 금융회사 M&A 상담
계약 전 자료 점검과 접수 순서를 상담에서 정리합니다. 아래 항목을 공식 홈페이지 문의 내용에 남겨주십시오.
- 투자자문업 양도양수 · 금융회사 M&A 거래 형태와 잔금 예정일
- 등록 범위 확인 증빙: 투자자문업·투자일임업의 등록 단위와 대상 투자자·상품 범위를 확인합니다. 유사투자자문업 신고증을 금융투자업 등록증처럼 취급하지 않습니다.
- 거래 방식 확인 증빙: 등록 법인의 주식 인수, 영업 양도, 합병·분할을 나눕니다. 거래 방식에 따른 인가·승인·보고·등록 변경 적용은 개별 예외와 함께 검토합니다.
- 주주·인력·내부통제 확인 증빙: 대주주·임원 적격성과 전문인력, 자본·내부통제·전산 체계를 실사 항목으로 정리합니다. 구체적 기준은 업무단위별로 확인합니다.
- 고객 계약·자료 확인 증빙: 자문·일임 계약과 고객 정보의 이전 절차, 수수료 정산·민원·분쟁 이력을 구분합니다. 법률·회계·세무 판단과 전문 실사는 제휴 전문가 연계로 수행합니다.
상담 접수는 운영사인 행정사합동사무소 정의 공식 홈페이지에서 진행됩니다.